Affluent Medical wird offiziell zu CARVOLIX

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Affluent Medical wird offiziell zu CARVOLIX

02.02.2026 / 07:30 CET/CEST

Für den Inhalt der Mitteilung ist der Emittent / Herausgeber verantwortlich.

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Affluent Medical wird offiziell zu CARVOLIX

Abschluss der Übernahmen von CARANX MEDICAL und ARTEDRONE

Erste Finanzierungstranche über 10 Mio. Euro abgeschlossen

Aix-en-Provence, 2. Februar 2026 - 07:30 Uhr MEZ - Carvolix (ehemals

Affluent Medical) (ISIN: FR0013333077 - Ticker: AFME - "Carvolix" oder das

"Unternehmen"), ein französisches MedTech-Unternehmen im kommerziellen und

klinischen Stadium, das auf die internationale Entwicklung und Herstellung

innovativer KI-gesteuerter Miniroboter und biomimetischer Implantate

spezialisiert ist, um die interventionelle Kardiologie und die Behandlung

von Schlaganfällen zu revolutionieren, gibt heute den Abschluss der

Übernahmen von Caranx Medical und Artedrone (die "Übernahmen") bekannt. Der

Kaufpreis wurde in Carvolix-Aktien bezahlt. Damit entsteht ein neues,

integriertes MedTech-Unternehmen namens Carvolix. Gleichzeitig wurden die

finalen Bedingungen für die Kapitalerhöhungen und die Ausgabe neuer Aktien

(die "Finanzierung" und zusammen mit den Übernahmen die "Transaktion") gemäß

der Ermächtigung durch die Hauptversammlung vom 30. Januar 2026 (die

"Hauptversammlung")

bekannt gegeben.

Eine erste Finanzierungstranche über 10 Mio. Euro wurde durch Fonds

bereitgestellt, die von Truffle Capital und Edwards Lifesciences verwaltet

werden. Der Zeichnungspreis beträgt 2,34 Euro pro Aktie und entspricht somit

einem Aufschlag von 18,8 % gegenüber dem letzten Schlusskurs.

Diese strategische Zusammenführung zielt darauf ab, ein Unternehmen für den

interventionellen Kardiologen des 21.Jahrhunderts zu schaffen, das weltweit

führende Technologie im Bereich KI-gesteuerter autonomer Miniroboter nutzt,

um komplexe, lebensrettende Verfahren zu demokratisieren. Die kombinierten

Plattformen versetzen Carvolix in die Lage, bahnbrechende Innovationen zu

beschleunigen, seinen Zielmarkt zu erweitern und eine langfristige

Wertschöpfung zu erreichen.

"Wir wenden unser bewährtes "Business-Builder"-Modell an, indem wir die

Fähigkeiten der von Truffle gegründeten Unternehmen bündeln, um

Entwicklungsrisiken zu minimieren, Innovationen zu beschleunigen, Synergien

zu generieren und Wert für die Aktionäre zu schaffen", sagte Dr. Philippe

Pouletty, CEO von Truffle Capital und Gründer mehrerer erfolgreicher

Biotech- und MedTech-Unternehmen (darunter Abivax, Vexim, Symetis und

Affluent Medical). Er fügte hinzu: "Wir wollen das kardiologische

Katheterlabor so autonom und effizient wie ein Flugzeugcockpit gestalten,

damit unsere bahnbrechenden Innovationen potenziell Millionen von Patienten

weltweit zugutekommen können."

Carvolix wird sich auf die Revolutionierung des Herzklappenersatzes und der

Behandlung von Schlaganfällen konzentrieren und damit wichtige ungedeckte

medizinische Bedarfe in großen Märkten mit einem Gesamtwert von 23 Mrd. Euro

adressieren. Derzeit unterziehen sich lediglich 17 % der insgesamt 1,7

Millionen Patienten, die jährlich für eine

Transkatheter-Aortenklappenimplantation (TAVI) in Frage kommen, diesem

Eingriff, und nur 5 % der Patienten mit ischämischem Schlaganfall

(zweithäufigste Todesursache, dritthäufigste Ursache für Behinderungen)

erhalten eine mechanische Thrombektomie. Ebenso werden nur 4 % der vier

Millionen Patienten mit schwerer Mitralklappeninsuffizienz operiert.

"Wir führen drei äußerst innovative und sich gegenseitig ergänzende

MedTech-Unternehmen zu einem Unternehmen zusammen, mit dem Ziel, das

Herzkatheterlabor zu erweitern, um weitaus mehr Patienten mit

Herzklappenfehlern und Schlaganfällen behandeln zu können", sagte Sebastien

Ladet, CEO von Carvolix. "Darüber hinaus werden wir die Synergien in den

Bereichen Forschung und Entwicklung sowie Vermarktung zwischen den drei

Unternehmen stärken, um die Entwicklung und Bereitstellung zusätzlicher

Produkte, wie beispielsweise einer robotergesteuerten Mitralklappe, zu

ermöglichen."

Der Zusammenschluss dieser Unternehmen vereint fundiertes Fachwissen in

Forschung und Entwicklung in den Bereichen Mikrorobotik, KI, Bildführung und

biomimetische Klappentechnologien. Dadurch werden Innovationen beschleunigt

und ein robuster, nachhaltiger Produktentwicklungskreislauf etabliert.

Die erste Produkteinführung erfolgt Anfang 2026, wobei die

TAVIPILOT-Software, die bereits von der US-amerikanischen Food and Drug

Administration ("FDA") zugelassen ist, in den USA auf den Markt gebracht

wird. Das Unternehmen plant, die direkten Vermarktungsrechte in Europa zu

behalten und Partner in den USA, im Nahen Osten und in Asien zu suchen.

"Wir bauen ein fantastisches Managementteam und einen Verwaltungsrat auf, um

unsere Mission zu erfüllen: ein führendes MedTech-Unternehmen in der

Vermarktungsphase, das sich dafür einsetzt, interventionellen Kardiologen

weltweit bei der Behandlung von mehr Patienten zu unterstützen", sagte Liane

Teplitsky, Geschäftsführende Vorsitzende des Verwaltungsrats von Carvolix.

Abschluss der Übernahmen

Am 19. Dezember 2025 gab das Unternehmen die bevorstehende Übernahme von

Caranx Medical und Artedrone bekannt, wodurch Carvolix entstand, ein Pionier

im Bereich kardiovaskulärer Therapien mit KI-gesteuerten autonomen

Minirobotern und innovativen Implantaten. Am 30. Januar 2026 wurden die

Übernahmen offiziell abgeschlossen und die Zusammenführung von Caranx

Medical und Artedrone mit den bereits bestehenden Affluent Medical-Einheiten

zu Carvolix ist nun wirksam.

Die Bedingungen der Übernahmen sind in der Pressemitteilung des Unternehmens

vom 19. Dezember 2025 näher erläutert. Insbesondere leistete Carvolix für

die Übernahme von Caranx Medical und Artedrone Zahlungen i.H.v. 16,6 Mio.

Euro bzw. 11,4 Mio. Euro, die vollständig in Carvolix-Aktien erfolgten.

Carvolix erwarb außerdem von Truffle BioMedTech CrossOver FPCI ein

Kontokorrentkonto gegenüber Artedrone i.H.v. 1 Mio. Euro zuzüglich

aufgelaufener Zinsen (zu einem Zinssatz von 8 % pro Jahr) (das

"Kontokorrentkonto").

Die Truffle-Fonds, die im Rahmen der Übernahmen als Verkäufer auftraten,

haben den endgültigen Kaufpreis und den Kaufpreis des Kontokorrentkontos

vollständig zu einem Zeichnungspreis von 2,34 Euro je Stammaktie (d. h. zum

gleichen Preis wie bei der Finanzierung) übertragen, was zur Ausgabe von

insgesamt 12.384.470 neuen Stammaktien führte.

Diese 12.384.470 neuen Stammaktien wurden vom Verwaltungsrat am 30. Januar

2026 gemäß den von der Hauptversammlung des Unternehmens am 30. Januar 2026

erteilten Befugnissen zu einem Gesamtzeichnungsbetrag von 28.979.659,80 Euro

ausgegeben, der mit dem Schlusskaufpreis und dem Kaufpreis des

Kontokorrentkontos verrechnet wurde.

Erste Finanzierungstranchen

Am 19. Dezember 2025 gab das Unternehmen außerdem den Start einer

begleitenden Finanzierung i.H.v. bis zu 30 Mio. Euro unter der Leitung von

Truffle Capital und Edwards Lifesciences bekannt, die sich verpflichtet

haben, dem Unternehmen eine erste Tranche i.H.v. 10 Mio. Euro (die "erste

Tranche") zur Verfügung zu stellen. Das Unternehmen wird bis zu 300.000 Euro

von mehreren Business Angels erhalten (die "zusätzliche Tranche" und

zusammen mit der ersten Tranche die "initialen Tranchen").

Nach der Verabschiedung der entsprechenden Beschlüsse durch die Aktionäre

auf der Hauptversammlung entschied der Verwaltungsrat am 30. Januar 2026,

die von der Hauptversammlung erteilten Befugnisse zu nutzen, um die

Umsetzung der ersten Tranchen voranzutreiben, die aus 4.401.708 neuen

Stammaktien zu einem Zeichnungspreis von 2,34 Euro je Finanzierungsaktie

bestehen (was einem Aufschlag von 18,8 % gegenüber dem letzten Schlusskurs

entspricht).

Der Zweck der ersten Tranchen der Finanzierung besteht darin, den

Zeithorizont des Barmittelbestands des Unternehmens von Dezember 2025 bis

Ende Mai 2026 zu verlängern.

Die ersten Tranchen der Finanzierung werden es dem Unternehmen ermöglichen,

die klinische und regulatorische Entwicklung sämtlicher Produkte

fortzusetzen und sich für die nächsten Schritte der Wertschöpfung günstig zu

positionieren. Zu diesen Schritten gehören unter anderem die Einführung der

TAVIPILOT-Software in den USA, die Aushandlung einer strategischen

Vereinbarung mit einem Industriepartner zur Beschleunigung der klinischen

Studien und der Vermarktung von Artus, Fortschritte bei der ersten Anwendung

der Roboterplattform zur Schlaganfallbehandlung am Menschen sowie die

Fortsetzung der Entwicklung und der klinischen Aktivitäten von Epygon.

Die Aufteilung der Erlöse aus den ersten Tranchen auf die verschiedenen

Programme soll in etwa wie folgt ausfallen: 28 % für TAVIpilot, 27 % für

Artus, 23 % für strukturelle Herzgeräte ( Kalios und Epygon) und 22 % für

ARTE-DRONE.

Der Finanzierungsbedarf für die Fortführung der kombinierten Aktivitäten von

Carvolix in den nächsten 12 Monaten wird gemäß den aktuellen

Entwicklungsplänen auf rund 26 Mio. Euro geschätzt, von denen 10,3 Mio. Euro

durch die ersten Tranchen der Finanzierung gesichert sind.

Das Unternehmen geht davon aus, den Restbetrag (d. h. einen zusätzlichen

Betrag i.H.v. 15,7 Mio. Euro) von mehreren internationalen Investoren zu

erhalten, mit denen derzeit Gespräche geführt werden. Carvolix erwartet

zudem, dass es seinen Barmittelbestand unter anderem durch die Erlöse aus

einer möglichen Partnerschaftsvereinbarung in Bezug auf Artus, einen

künstlichen Harnschließmuskel, der derzeit zum Produktportfolio von Carvolix

gehört, weiter ausbauen kann.

Umwandlung der im Juni 2025 begebenen Wandelanleihen

Am 20. Juni 2025 gab das Unternehmen Wandelanleihen im Wert von 5,4 Mio.

Euro an einige seiner wichtigsten historischen Aktionäre aus (die

"Wandelanleihen").

Gemäß ihren Bedingungen sind die Wandelanleihen im Zusammenhang mit der

Durchführung der Finanzierung sofort und automatisch fällig.

Jeder Anleihegläubiger hat sich unwiderruflich dazu verpflichtet, im Rahmen

des Schuldenausgleichs eine Kapitalerhöhung im Zusammenhang mit der ersten

Tranche der Finanzierung zu zeichnen, sodass im Zuge der Rückzahlung der

Wandelanleihen kein Barausgleich erfolgt. Die im Rahmen der Rückzahlung der

Wandelanleihen ausgegebenen Stammaktien werden von den Anleihegläubigern zu

einem Preis von 1,872 Euro pro Stammaktie (entspricht einem Abschlag von 20

%) gezeichnet.

Nach der Verabschiedung der entsprechenden Beschlüsse durch die Aktionäre

auf der Hauptversammlung hat der Verwaltungsrat am 30. Januar 2026

beschlossen, die von der Hauptversammlung erteilten Ermächtigungen zu

nutzen, um die Rückzahlung der Wandelanleihen sowie die Ausgabe von

3.107.305 Stammaktien (einschließlich 2.605.384 Stammaktien zugunsten von

Truffle Medeor FPCI) zu einem Bezugspreis von 1,872 Euro pro Stammaktie

durchzuführen (was einem Abschlag von 5 % gegenüber dem letzten Schlusskurs

entspricht).

Auswirkungen der Transaktion auf das Aktienkapital

Unter Berücksichtigung der Aktienemissionen, die sich aus (i) der

Übertragung, (ii) den ersten Tranchen der Finanzierung und (iii) der

Rückzahlung der Wandelanleihen ergeben, wird sich die Aktionärsstruktur des

Unternehmens wie folgt darstellen:

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Die 19.893.483 ausgegebenen Aktien führen zu einer Verwässerung von 33,57 %

(auf nicht verwässerter Basis). Nach dieser Ausgabe wird das Aktienkapital

des Unternehmens 5.924.367,50 Euro betragen, aufgeteilt in 59.243.675 Aktien

mit einem Nennwert von 0,10 Euro. Ein Aktionär, der vor der Transaktion 1,00

% des Aktienkapitals der Gesellschaft hielt, würde somit nach Abschluss der

Transaktion 0,66 % des Aktienkapitals halten.

Im Rahmen der Transaktion wird darauf hingewiesen, dass im Zusammenhang mit

der Zahlung von Earn-outs für die Übernahme von Caranx Medical und Artedrone

sowie mit den nachfolgenden Tranchen der Finanzierung bis zu 14.283.985

zusätzliche Aktien ausgegeben werden könnten (unter der Annahme einer

zusätzlichen Finanzierung von bis zu 20 Mio. Euro zu einem Preis von 2,34

Euro pro Aktie). Dies würde zu einer zusätzlichen Verwässerung von 14 % (auf

nicht verwässerter Basis) führen.

In Übereinstimmung mit den anwendbaren Bestimmungen des französischen

Handelsgesetzbuches hat jeder Zeichner von Stammaktien bei der

Hauptversammlung von der Abstimmung über den Beschluss zur Aufhebung der

Bezugsrechte der Aktionäre zu seinen Gunsten abgesehen. Zudem haben

gegebenenfalls die Vertreter der Zeichner im Verwaltungsrat von einer

Mitwirkung an den entsprechenden Beschlüssen des Verwaltungsrats abgesehen.

Auswirkungen der Transaktion auf das Eigenkapital

Auf Grundlage des Konzernabschlusses der Gesellschaft zum 30. Juni 2025

würde sich der Anteil am Eigenkapital wie folgt darstellen:

Gesamtes Eigenkapital (konsolidiertes Eigenkapital zum 30. 21,110

Juni 2025 in Tausend Euro) Euro

Eigenkapitalanteil vor Ausgabe der 19.893.483 Aktien 0,54

Euro

Eigenkapitalanteil nach Ausgabe der 19.893.483 Aktien 1,08

Euro

Governance

Wie bereits angekündigt, hat der Verwaltungsrat beschlossen, Frau Liane

Teplitsky zur Geschäftsführende Vorsitzende des Verwaltungsrats zu ernennen.

Sie tritt die Nachfolge von Herrn Michel Therin an, der dem Verwaltungsrat

weiterhin als Mitglied angehören wird. Die Ernennung tritt mit dem Abschluss

der Transaktion in Kraft.

Berater

Dechert LLP fungierte im Zusammenhang mit der Transaktion als Rechtsberater

des Unternehmens.

Abwicklung und Lieferung - Dokumentation

Die im Zusammenhang mit (i) der Übertragung, (ii) den ersten Tranchen der

Finanzierung sowie (iii) der Rückzahlung der Wandelanleihen ausgegebenen

Stammaktien werden voraussichtlich am 4. Februar 2026 zum Handel an der

Euronext zugelassen.

Für diese Stammaktien wird ein Antrag auf Zulassung zum Handel an der

Euronext gestellt. Dieser erfolgt in derselben Aktienklasse wie die bereits

an der Euronext notierten Stammaktien des Unternehmens und unter derselben

ISIN-Nummer FR0013333077.

Die Transaktion unterliegt keiner Prospektpflicht und bedarf daher keiner

Genehmigung durch die Finanzmarktaufsichtsbehörde (die "AMF"). Gemäß Artikel

1.5.b bis der Verordnung (EU) 2017/1129 des Europäischen Parlaments und des

Rates vom 14. Juni 2017 in der jeweils geltenden Fassung (die

"Prospektverordnung")

wird das Unternehmen bei der AMF ein Dokument einreichen, das die in Anhang

IX der Prospektverordnung geforderten Informationen enthält (das

"Informationsdokument"),

um die im Zusammenhang mit der Transaktion auszugebenden Aktien zum Handel

am regulierten Markt der Euronext Paris ("Euronext Paris") zuzulassen. Das

Informationsdokument unterliegt keiner Prüfung durch die AMF.

Risikofaktoren

Die Öffentlichkeit wird darauf hingewiesen, die im Zusammenhang mit Carvolix

und seiner Geschäftstätigkeit stehenden Risikofaktoren zu beachten, die in

Kapitel 3 des Universalregistrierungsdokuments 2024 dargelegt sind. Dieses

Dokument wurde am 30. April 2025 unter der Nummer D.25-0356 bei der AMF

eingereicht und ist kostenfrei auf der Website von Carvolix

(www.affluentmedical.com) verfügbar. Das Eintreten aller oder einzelner

dieser Risiken könnte sich voraussichtlich nachteilig auf die

Geschäftstätigkeit, die Finanzlage, die Ergebnisse, die Entwicklung oder die

Aussichten von Carvolix auswirken. Solche Ereignisse könnten den Aktienkurs

von Carvolix erheblich negativ beeinflussen. Die Öffentlichkeit sollte

insbesondere die folgenden Risiken beachten:

* Die Beschaffung von zusätzlichem Kapital, einschließlich im Zusammenhang

mit dieser Transaktion oder weiterer Finanzierungsangebote zur

Entwicklung oder Vermarktung der Produkte von Carvolix, kann zu einer

Verwässerung der Anteile der Aktionäre des Unternehmens führen, dessen

Geschäftstätigkeit einschränken oder das Unternehmen dazu veranlassen,

Rechte an seinen Produkten aufzugeben.

* Zukünftige Verkäufe von Stammaktien durch bestehende Aktionäre oder an

der Transaktion beteiligte Investoren könnten den Marktpreis der Aktien

des Unternehmens beeinträchtigen.

* Der Marktpreis der Aktien des Unternehmens kann erheblichen Schwankungen

unterliegen und unter den im Rahmen der Transaktion festgelegten

Ausgabepreis fallen.

* Die Volatilität und Liquidität der Aktien des Unternehmens können

erheblichen Schwankungen unterliegen.

* Die Unternehmensleitung verfügt über einen großen Ermessensspielraum

hinsichtlich der Verwendung der Erlöse aus der Finanzierung und kann

diese Erlöse in einer Weise verwenden, die nicht zu einem Anstieg des

Aktienkurses führt.

Insbesondere hat Carvolix den Risikofaktor 3.4.1 "Liquiditätsrisiko" des

Universal Registration Document 2024 aktualisiert, um die Finanzierung zu

berücksichtigen, sowie den Risikofaktor 3.4.3 "Verwässerungsrisiko" des

Universal Registration Document 2024 (weitere Informationen zur Verwässerung

finden Sie in der obenstehenden Kapitalisierungstabelle), um darzustellen,

dass die Ausübung sämtlicher von Führungskräften, Direktoren und

Mitarbeitern gehaltenen verwässernden Instrumente, die an Kreos ausgegebenen

Optionsscheine und die im Rahmen der Übernahmen gewährten Earn-outs auf

Basis des aktuellen Aktienkapitals der Gesellschaft zu einer Verwässerung

von 31 % für die bestehenden Aktionäre führen würden.

Diese Pressemitteilung stellt weder einen Prospekt im Sinne der Verordnung

(EU) 2017/1129 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017

in der jeweils geltenden Fassung noch ein öffentliches Angebot dar.

Über Carvolix

Carvolix ist ein französisches MedTech-Unternehmen mit Produkten im

kommerziellen und klinischen Stadium, gegründet von Truffle Capital mit dem

Ziel, eine weltweit führende Rolle in der Behandlung von strukturellen

Herzerkrankungen sowie Schlaganfällen, einige der häufigsten Ursachen für

Mortalität und Behinderungen, einzunehmen. Carvolix entwickelt neuartige KI-

und bildgebungsgesteuerte Miniroboter, die komplexe Eingriffe von

interventionellen Kardiologen ermöglichen, sowie biomimetische Herzklappen.

Über Truffle Capital

Truffle Capital wurde 2001 gegründet und ist eine unabhängige europäische

Risikokapitalgesellschaft, die sich auf disruptive Technologien in den

Bereichen Life Sciences (Medizintechnik und Biotechnologie) und IT (Fintech

und Insurtech) spezialisiert hat. Die Mission von Truffle Capital ist es,

die Gründung und Entwicklung innovativer Unternehmen zu unterstützen, die

das Potenzial haben, die Marktführer von morgen zu werden. Zu den Gründungen

des Unternehmens zählt insbesondere Abivax.

Unter der Leitung von Dr. Philippe Pouletty und Bernard-Louis Roques,

Mitbegründer und Co-CEOs, verwaltet Truffle Capital ein Vermögen von 500

Mio. Euro. Seit seiner Gründung hat das Unternehmen mehr als 1,2 Mrd. Euro

aufgebracht und mehr als 124 Unternehmen aus den Bereichen digitale

Technologie und Life Sciences unterstützt. Erfahren Sie mehr unter

www.truffle.com und folgen Sie uns auf LinkedIn.

Kontakte:

CARVOLIX Sébastien LADET CEO SEITOSEI.ACTIFIN Financial

[1]investor@carvolix.eu 1. Communications / Press Relations

mailto:investor@carvolix.eu Ghislaine GASPARETTO / Enora BUDET

+33 (0)6 85 36 76 81 / +33 (0)6 72

17 84 60

ghislaine.gasparetto@seitosei-acti

fin.com /

enora.budet@seitosei-actifin.com

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(0)6 78 12 97 95 BITTNER +49 (0)211 529252 20 / +49

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Haftungsausschluss

Diese Pressemitteilung enthält zukunftsgerichtete Aussagen über Carvolix und

seine Geschäftstätigkeit. Alle Aussagen in dieser Pressemitteilung, die

keine historischen Fakten darstellen, einschließlich, aber nicht beschränkt

auf Aussagen über die Finanzlage, die Geschäftstätigkeit, die Strategien,

Pläne und Ziele von Carvolix für zukünftige Operationen, sind

zukunftsgerichtete Aussagen. Carvolix ist der Ansicht, dass diese

zukunftsgerichteten Aussagen auf vernünftigen Annahmen beruhen. Es kann

jedoch keine Gewähr dafür übernommen werden, dass die in diesen

zukunftsgerichteten Aussagen zum Ausdruck gebrachten Erwartungen eintreten

werden. Diese zukunftsgerichteten Aussagen unterliegen zahlreichen Risiken

und Ungewissheiten, einschließlich derjenigen, die in Kapitel 3 des am 30.

April 2025 unter der Nummer D.25-0356 bei der AMF eingereichten

Universalregistrierungsdokuments 2024 beschrieben sind, das auf der Website

des Unternehmens ( http://www.affluentmedical.com) verfügbar ist, sowie den

Risiken im Zusammenhang mit Veränderungen der wirtschaftlichen

Rahmenbedingungen, Finanzmärkten und den Märkten, in denen Carvolix tätig

ist. Die in dieser Pressemitteilung enthaltenen zukunftsgerichteten Aussagen

unterliegen auch Risiken, die Carvolix nicht bekannt sind oder die Carvolix

derzeit nicht als wesentlich erachtet. Das Eintreten einiger oder aller

dieser Risiken könnte dazu führen, dass die tatsächlichen Ergebnisse, die

Finanzlage, die Leistung oder die Erfolge von Carvolix wesentlich von den in

den zukunftsgerichteten Aussagen zum Ausdruck gebrachten Ergebnissen

abweichen. Diese Pressemitteilung und die darin enthaltenen Informationen

stellen kein Angebot zum Verkauf oder zur Zeichnung von Aktien von Carvolix

und keine Aufforderung zur Abgabe eines Kauf- oder Zeichnungsangebots in

Gerichtsbarkeiten dar, in denen ein solches Angebot, eine solche

Aufforderung oder ein solcher Verkauf vor der Registrierung oder

Qualifizierung gemäß den Wertpapiergesetzen dieser Gerichtsbarkeiten

unzulässig wäre. Die Verbreitung dieser Pressemitteilung kann in bestimmten

Gerichtsbarkeiten durch lokale Gesetze eingeschränkt sein. Personen, die in

den Besitz dieses Dokuments gelangen, sind verpflichtet, alle für dieses

Dokument geltenden lokalen Vorschriften einzuhalten.

Diese Pressemitteilung stellt keinen Prospekt im Sinne der Verordnung (EU)

2017/1129 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017 (die

"Prospektverordnung")

dar. In Bezug auf die Mitgliedstaaten des Europäischen Wirtschaftsraums

(jeweils ein "relevanter Mitgliedstaat") wird kein Angebot der hierin

genannten Wertpapiere an die Öffentlichkeit in diesem relevanten

Mitgliedstaat gemacht oder wird gemacht werden, außer (i) an juristische

Personen, die qualifizierte Anleger im Sinne der Prospektverordnung sind,

(ii) an weniger als 150 natürliche oder juristische Personen pro relevantem

Mitgliedstaat oder (iii) an solche, die unter anderen Umständen unter

Artikel 1 Absatz 4 der Prospektverordnung fallen; vorausgesetzt, dass keines

dieser Angebote die Veröffentlichung eines Prospekts durch die Gesellschaft

gemäß Artikel 3 der Prospektverordnung erfordert. Für die Zwecke des

Vorstehenden hat der Begriff "öffentliches Angebot" in einem relevanten

Mitgliedstaat die in Artikel 2(d) der Prospektverordnung angegebene

Bedeutung.

Ausschließlich für die Zwecke des Produktzulassungsverfahrens jedes

Herstellers hat die Zielmarktbewertung in Bezug auf die im Rahmen der

Finanzierung angebotenen Wertpapiere zu dem Schluss geführt, dass in Bezug

auf die Kriterien für die Art der Kunden (i) der Zielmarkt für die

Wertpapiere geeignete Gegenparteien und professionelle Kunden im Sinne der

Richtlinie 2014/65/EU in ihrer geänderten Fassung ("MiFID II") sind; und

(ii) alle Vertriebskanäle für die im Rahmen der Finanzierung angebotenen

Wertpapiere an geeignete Gegenparteien und professionelle Kunden angemessen

sind. Jede Person, die die Aktien anschließend anbietet, verkauft oder

empfiehlt ("Vertriebshändler"), sollte die Bewertung der Kundentypen durch

den Hersteller berücksichtigen; ein Vertriebshändler, der der MiFID II

unterliegt, ist jedoch dafür verantwortlich, seine eigene Zielmarktbewertung

in Bezug auf die im Rahmen der Finanzierung angebotenen Aktien durchzuführen

(entweder durch Übernahme oder Verfeinerung der Zielmarktbewertung des

Herstellers) und geeignete Vertriebskanäle zu bestimmen.

Diese Pressemitteilung wurde sowohl in französischer, deutscher, arabischer

als auch in englischer Sprache verfasst. Im Falle von Unterschieden zwischen

den vier Versionen der Pressemitteilung hat die französische Version

Vorrang.

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Unternehmen: Carvolix

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